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各区县（自治县）知识产权局（知识产权管理部门），各有关单位：
为着力提升企业、高等学校、科研机构等创新主体专利申请质量，加快推动知识产权高质量发展，我局制定了《重庆市专利申请前评估工作指引（1.0）》。现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。
重庆市知识产权局
2024年8月19日
重庆市专利申请前评估工作指引（1.0）
专利申请前评估是提升专利质量的重要手段。为贯彻落实《重庆市专利促进与保护条例》，着力提升企业、高等学校、科研机构专利申请质量，根据《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》《教育部 国家知识产权局 科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》有关规定，结合我市实际，制定本指引。
一、适用范围
本指引适用于重庆市辖区内企业、高等学校、科研机构等创新主体，基于提高专利申请质量、优化专利布局、促进专利转化运用等目的，在判断“是否需要申请专利”、“何时、申请何种类型专利”时开展的前期评判工作。
二、评估内容
专利申请前评估应综合考虑技术、产业、市场和创新主体战略发展规划等因素，对发明创造进行多维度价值分析。创新主体在保证专利申请质量、促进专利转化运用的目标前提下，有针对性地开展相关评估工作，制定个性化、符合自身需要的评估指标体系。企业开展申请前评估，侧重于加强专利保护和布局，形成高价值专利组合，提升专利竞争优势；高等学校、科研机构开展申请前评估，侧重于进行市场化前景评估，提升专利实施率，最大化实现专利价值。具体评估内容如下：
（一）专利布局评估。对发明创造所属产业和技术的发展现状、趋势进行分析，确定该技术领域的热点、空白点等；对发明创造进行筛选、挖掘形成技术方案；考虑地域、时间、保护策略等因素，有梯次地布局核心专利、外围专利、竞争性专利等，形成有层次的专利布局策略。
（二）可专利性评估。评估拟采取何种保护方式；与现有公开对比文件的技术方案对比，评估技术方案是否具备专利授权前景。
（三）技术先进性评估。评估技术方案在技术领域中的行业地位、技术价值。
（四）市场化前景评估。评估产业政策、市场环境、产业化应用前景、产业成熟度、预期经济效益等。
三、评估程序
（一）组建评估团队。专利申请前评估应由高层管理人员、研发负责人、发明人、专利管理人员、市场人员、评估人员等组成评估团队协同开展工作。高层管理人员负责全面统筹协调，提供必要的资源保障。专利管理人员制定评估工作计划，指导团队协作，确保工作进度与质量。评估人员可由内部人员担任，也可以委托或聘请第三方专业机构人员。
（二）提交技术资料。发明人向评估团队提交技术交底资料，确保技术细节的准确传达。
（三）开展评估工作。评估人员进行数据检索、资料分析。发明人全程参与，与评估人员保持沟通，及时补充技术资料。市场人员监测反馈市场动态，协助提供产业、市场信息。评估涉及的数据资源包括并不限于以下内容：
1.专利数据。记录专利申请、审查、批准等各环节的相关文件资料，包括专利说明书、权利要求书、专利公报以及专利索引等。常用国内外公共专利数据检索系统见附件二。
2.非专利技术资料：与技术有关的学术期刊、科技报告、技术手册和会议论文，以及其他纸质出版物、存在于互联网或其他在线数据库中的资料等。
3.产业信息。国内外产业发展动态、产业政策等相关资料。
4.市场与经济信息。市场需求、市场份额、竞争格局、经济效益、投融资信息等相关资料。
（四）形成评估意见。评估人员出具评估意见。研发负责人、市场人员参与评估内容和结果的审定。
四、评估结果应用
通过评估应形成以下评估意见：
（一）专利申请决策意见，包括积极申请、建议申请、谨慎考虑、不建议申请等意见，明确专利申请的名称、类型、数量、时机和申请策略（优先权、一案双申、延迟审查、优先审查、分案申请等），是否进行国外专利申请（申请国别、途径）等，并给出必要的理由。
（二）技术价值与市场化前景意见，根据定性、定量分析得出有针对性的结论，并给出必要的理由。
企业、高等学校、科研机构应将评估意见作为专利申请决策、专利布局规划、申请文件撰写、转化运用实施的重要参考因素。
五、相关要求
（一）制度要求。创新主体应完善知识产权管理制度，建立专利申请前评估制度，编制适合本单位的评估指标、流程、表单。
（二）注重科学性和适用性。评估过程中应利用官方数据、行业报告等客观数据，以及行业专家意见作为信息支撑，增强评估的准确性和权威性。评估过程应充分考虑创新主体的实际情况和发展需求，确保评估意见与创新主体的整体发展战略相适应。
（三）注重保密性。专利申请前评估中发明人所提交的有关材料，包括技术交底书、委托人相关信息等，都应作为保密文件处理，采取有效措施防止技术交底资料与相关信息泄露，避免损害发明人利益。评估活动中所有参与人员应承担严格的保密义务。必要时，委托人与评估机构、评估机构与评估人员之间应签订保密协议。
（四）注重成本性。为确保专利申请前评估取得实效，要充分考虑时间成本与经济成本。评估工作计划应规定完成评估的时间期限，在尽可能短的时间内得出结果。合理采用分级分类管理，提高评估效率。对专利申请量较大、属于相关性较强的技术组合，可采取组合评估，合理压缩评估工作量。
附件：1. 专利申请前评估参考指标
2. 常用国内外公共专利数据检索系统
附件1
专利申请前评估参考指标
一级指标 | 二级指标 | 释义 |
可专利性 | 保护方式 | 评估技术方案是否适于公开，拟采取专利、技术秘密或其他保护方式。 |
实用性 | 技术方案是否具备良好的授权前景。 | |
新颖性 | ||
创造性 | ||
依赖度 | 对他人在先有效专利的依赖性。 | |
技术先进性 | 按照技术方案所属技术领域的发展趋势，评估该方案所处的行业地位，与本领域现有技术相比是否具备领先性、独占性，或是否容易被效仿替代。 | |
市场化前景 | 产业政策 | 所属产业领域是否符合国家和我市的产业政策。 |
市场环境 | 市场需求、市场规模、市场增速、竞争对手情况等。 | |
产业化应用 | 技术方案涉及的技术或产品的应用场景是否明确，是否具备产业化应用前景。 | |
产业化成熟度 | 图纸、样品、中试、生产线情况，配套条件成熟度，标准化程度。 | |
经济效益 | 结合商业生命周期、专利保护期限、投入成本等评估预期经济效益。 |
